個人情報のお取扱いについて


竹松証券株式会社

Ⅰ.当社は、お客様の個人情報を、次の業務に利用させていただきます。

  1. 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の引受け業務等)及び金融商品取引業務に付随する業務

  2. 保険募集業務等、法律により金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

  3. その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含みます。)

Ⅱ. 当社は、「個人情報の保護に関する法律」第15条に基づき、お客様の個人情報の利用目的を次のとおり特定させていただきます。

  1. お客様に対して、金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービス等のご案内をさせていただくため。

  2. お客様に対し当社又は提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービス等のご案内をさせていただくため。

  3. 適合性の原則等に照らしたお客様への商品・サービス提供の妥当性を判断するため。

  4. お客様ご本人であること、又はお客様ご本人の代理人であることを確認するため。

  5. お客様に対して、契約締結前交付書面の交付、取引報告書、取引残高報告書などの報告をさせていただくため。

  6. お客様とのお取引に関する事務を行うため。

  7. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発を行うため。

  8. 信用取引や発行日取引等の与信事業のお申込みに際してご提供いただく個人情報については、これらのお取引の開始や継続的なご利用についての判断を行うため。

  9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された業務を適切に遂行するため。

  10. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため。
  11. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」、「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」及び「金融商品取引に関する振替機関等への提供事務」に限り利用いたします。

Ⅲ. 当社は、「金融商品取引業等に関する内閣府令」等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外には、利用又は第三者提供いたしません。

Ⅳ. 当社が保有するお客様の個人データにつきまして、開示、訂正等(訂正・追加・削除)、利用停止等(利用の停止・消去及び第三者への利用の停止)のご希望のお客様は、次のとおりお手続きください。

  1. 開示をご希望のお客様は「個人情報開示依頼書」を、利用停止等をご希望のお客様は「個人情報利用停止等依頼書」を、お取引店の窓口にご提出ください。また、訂正等をご希望のお客様は当社所定の「変更届」等をお取引店の窓口にご提出ください。なお、その際にはお客様のご住所・氏名・生年月日・お届印・お客様コード等をご記入ください。

  2. お申込みにあたっては、お客様ご本人であること、又はお客様ご本人の代理人であることを、弊社所定の方法で確認させていただきます。

  3. お申込みいただきました開示、訂正等、利用停止等の結果につきましては、書面にてご通知させていただきます。

  4. 開示につきましては、一回あたり1,000円(税別)の手数料を申し受けます。

Ⅴ. 当社が取得する個人情報の取得元には次のとおりのものがあります。

  1. 総合取引申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接記入していただいた情報

  2. 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報

  3. 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

Ⅵ. 当社は業務の一部を外部委託しています。当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には次のようなものがあります。

  1. お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務

  2. 情報システムの運用・保守に関する業務

  3. 証券保管振替機構(ほふり)への株主情報提供業務

以 上

平成27年12月

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